证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问 ()与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量

Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理

Ⅳ.风险控制

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。

发音时器官肌肉均衡紧张，声带颤动，声音响亮的音是（）。

证券期望收益率为 0.11，贝塔值是 1.5，无风险收益率为 0.05，市场期望收益率为 0.09。根据资本资产定价模型，这个证券

银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。

Ⅰ 市场利率上升，净利息收入上升

Ⅱ 市场利率上升，净利息收入下降

Ⅲ 市场利率下降，净利息收入上升

Ⅳ 市场利率下降，浄利息收入下降

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。

根据年龄层可以把生涯规划比照家庭生命周期分为6 个阶段，理财活动侧重于偿还房贷、筹集教育金的是

关于播音主持艺术创作，下面哪种说法是正确的：( )

()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识， 是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是 ( )。