未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。

关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是(　　)。

市场风险管理的主要目的是

一笔交易使得资产负债表中总资产项和总负债项都减少了15 000 元，这可能是由 ( )交易产生的。

证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括()。

在弱式有效市场中，（）。

关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是

现代组合投资理论认为，有效边界与投资者的无差异曲线的切点所代表的组合是该投资者的（）。

资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是()。