A、委托其他证券公司代为买卖证券
B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C、设立专用账户交易
D、将自营业务与代理业务混合操作
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A、公平
B、诚实信用
C、公正
D、谨慎
A、公司分配股利的计划
B、公司增资的计划
C、董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D、公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%
证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。
A、1万元以上3万元以下
B、1万元以上5万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、5万元以上10万元以下
A、被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
B、未通过证券从业人员年检
C、尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D、已取得证券从业资格