证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
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证券经营机构有下列行为之一的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请:(1)欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格。(2)从事或参与内幕交易和操纵行为。
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。
()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括
根据法律规定,证券交易所的监管职能不包括()。
证券公司理应审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。