下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
ABC
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
下列不属于基金份额持有人权利的是
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,()内审核完毕。
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。