证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交的材料不包括()。
A
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,理应提交下列材料:(1)备案报告;(2)集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书;(3)资产托管协议;(4)合规总监的合规审查意见;(5)中国证监会要求提交的其他材料。
下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是
下列说法中,错误的是
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。
①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品
③投资者可以自己独立开立产品账户
④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施
证券公司可以设独立董事,以下关于独立董事说法正确的是