当前位置:考试网  > 试卷库  > 职业资格  > 从业资格考试  > 证券从业资格  > 证券市场基本法律法规  >  在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。
试题预览

在证券公司发行与承销业务中,属于市场准人方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》
B、《证券公司业务范围审批暂行规定》
C、《证券公司治理准则》
D、《证券公司风险控制指标管理办法》
查看答案
收藏
纠错
正确答案:

A

答案解析:

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准入管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于增强上市证券公司监管规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市相关问题的通知并上市监管意见书相关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市相关审慎性监管要求的通知》等。

你可能感兴趣的试题

资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

下列关于违反证券交易的法律责任的说法,错误的是

股息的来源是公司的税后利润。通常,税后利润按()程序分配。

()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

证券经营机构有()行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。

热门试题 更多>
试题分类: 专业实践技能
练习次数:2次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:0次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:0次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:0次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:0次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:1次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:0次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:0次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:2次
试题分类: 专业实践技能
练习次数:76次
扫一扫,手机做题