协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
D
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;
(2)2年内没有管理客户委托资产;
(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;
(4)被协会采取纪律处分未满2年;
(5)其他情形。
根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括
证券自营业务的禁止行为不包括()。
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。
下列属于资金账户管理内容的是()。