当前位置:考试网  > 试卷库  > 职业资格  > 从业资格考试  > 证券从业资格  > 证券市场基本法律法规  >  协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。
试题预览

协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2 年检查一次,()内没有管理客户委托资产,不予通过年检。

A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
查看答案
收藏
纠错
正确答案:

D

答案解析:

本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的,不予通过年检:

(1)不符合一般证券从业人员有关规定;

(2)2年内没有管理客户委托资产;

(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

(4)被协会采取纪律处分未满2年;

(5)其他情形。

你可能感兴趣的试题

根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括

证券自营业务的禁止行为不包括()。

根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。

证券公司理应统一组织回访客户,回访内容理应包括但不限于()。

下列属于资金账户管理内容的是()。

扫一扫,手机做题